vendredi, 29 mars 2024

BlockFi condamné à une amende de 943 000 $ pour ne pas avoir enregistré de titres dans l’Iowa ; payer 100 millions de dollars en règlement

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La plate-forme de négociation et de prêt de crypto-monnaie BlockFi a été condamnée à une amende de 943 000 $ par la division d’assurance de l’Iowa pour avoir omis de signer des titres dans l’État et d’offrir et d’offrir des titres dans l’Iowa sans être enregistré en tant que courtier ou agent, selon un communiqué de presse du 14 juin.

L’ordre a été publié après la conclusion d’un examen multi-États mené par la Securities and Exchange Commission des États-Unis ( SEC) et les autorités de réglementation des valeurs mobilières de 53 juridictions, qui sont devenues membres de la North American Securities Administrators Association (NASAA).

Selon le communiqué de presse, BlockFi paiera également des règlements de 50 millions de dollars à la SEC et 50 autres dollars millions aux 53 juridictions examinatrices. L’entreprise a également été achetée pour arrêter et s’abstenir de faire des déclarations incorrectes concernant les titres.

Le commissaire aux assurances de l’Iowa, Doug Ommen, a déclaré dans le communiqué de presse :

« Alors que les innovations, comme les crypto-monnaies, pourraient participer au développement et à l’évolution du système monétaire, il est important que les régulateurs veillent à ce que cela se produise dans un cadre approprié qui protège les investisseurs tout en contribuant au développement responsable du capital. »

Le L’enquête a révélé que BlockFi utilisait et proposait des titres non enregistrés et déformait le niveau de risque de son portefeuille de prêts. Dans de nombreux articles sur le site, BlockFi a affirmé que ses prêts institutionnels étaient « généralement » surgarantis, ce qui s’est avéré incorrect, selon un communiqué de journalisme.

Seulement 24 % des prêts crypto institutionnels de BlockFi en 2019, 16 % des prêts en 2020, et 17% des prêts au premier semestre 2021 étaient sur-garantis, selon l’enquête. Par conséquent, l’affirmation de BlockFi concernant les prêts surgarantis « a suggéré aux financiers qu’ils avaient protégé plus de défense contre le défaut que BlockFi n’avait réellement obtenu », a déclaré le communiqué de journalisme.

Ommen a déclaré :

« Quels que soient les connaissances ou l’intérêt des financiers pour la crypto-monnaie, les investisseurs ont besoin de détails précis sur lesquels fonder leurs décisions.

« Les habitants de l’Iowa découvrent de toutes nouvelles innovations dans le domaine de l’investissement financier avec le développement et l’adoption accrue de crypto-monnaies, néanmoins, les investissements spéculatifs tels que ceux-ci doivent être traités simplement comme tels – comme spéculatifs. Les habitants de l’Iowa doivent s’assurer qu’ils n’investissent que ce qu’ils pourraient être prêts à perdre. fin 2019, selon le communiqué de presse.

BlockFi n’a pas répondu aux demandes de commentaires au moment de la publication.

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