jeudi, 28 mars 2024

La CFTC ordonne à Citi de payer une amende d’un million de dollars pour les échecs de déclaration de données d’échange

La US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a annoncé le Lundi qu’il avait déposé et réglé des accusations contre Citibank et Citigroup Global Markets Limited pour non-respect de certaines exigences des courtiers en swaps. Selon le communiqué de presse, les deux courtiers de swap enregistrés n’auraient pas signalé les données de l’identifiant d’entité légale (LEI) à un référentiel de swap connu sous le nom de SDR, entre autres échecs de supervision.

En septembre 2017, l’autorité a constaté que Citi – les deux entités inculpées – n’avaient pas communiqué les données LEI pour échanger correctement les transactions vers un SDR, pour établir les systèmes et procédures électroniques nécessaires pour le faire, pour corriger les erreurs dans les données LEI précédemment signalées à un SDR, et n’a pas réussi à exercer ses fonctions de surveillance avec diligence en ce qui concerne la déclaration des données de swap de LEI. En conséquence, la CFTC a ordonné à Citi de payer une amende civile de 550 000 $ en première instance et a émis une ordonnance de cesser et de s’abstenir à leur encontre.

Cependant, avec l’ordonnance émise aujourd’hui, les autorités américaines ont constaté que Citi ne déclarait toujours pas les LEI pour les transactions de swap et ne remplissait pas ses obligations de surveillance. « Plus précisément, l’ordonnance d’aujourd’hui constate qu’entre 2013 et novembre 2019, Citi a mal déclaré les LEI pour certains swaps qu’elle a déclarés par l’intermédiaire d’un fournisseur de services de déclaration tiers en déclarant l’identifiant de la contrepartie comme » Name Withheld « , plutôt que de déclarer un LEI valide ou un Privacy Identifiant de la loi conforme à l’allégement de non-action de la CFTC disponible », a noté la CFTC américaine.

Citi paiera une amende de 1 million de dollars

Cela dit, l’ordonnance d’aujourd’hui a imposé une amende civile d’un million de dollars à Citi. De plus, une autre ordonnance de cesser et de s’abstenir a été émise contre les deux courtiers en swaps. «Comme le montre cette affaire, la CFTC poursuivra vigoureusement les opérateurs de swap inscrits qui ne remplissent pas leurs obligations de déclaration et enfreignent les ordres de la CFTC. La déclaration précise des données de swap est essentielle à l’accomplissement des mandats réglementaires de la CFTC, y compris la surveillance du risque systémique et la prévention des abus de marché », a commenté Vincent McGonagle, directeur par intérim de l’application de la CFTC.

Récemment, la CFTC des a déposé une action en justice pour inculper un résident du Texas et plusieurs sociétés costariciennes d’accusations liées à la fraude sur le forex et les matières premières.

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