La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis a révélé mercredi qu’elle avait déposé et réglé des accusations contre Société Générale, l’un des principaux fournisseurs de services financiers basé en France, pour des données d’évaluation de swap et des échecs de directives.
Selon un communiqué de presse, le prestataire de services bancaires français ne s’est pas conformé aux exigences spécifiques des concessionnaires de swaps pour révéler les notes du marché intermédiaire aux contreparties et a déclaré des données d’évaluation de swap inexactes à un référentiel de données de swaps. L’ordonnance indiquait qu’entre 2013 et juillet 2021, Société Générale avait consacré ces infractions aux directives de la CFTC, car elle ajustait ces notes quotidiennes pour les revenus, les couvertures ou d’autres dépenses ou ajustements légalement interdits.
» L’ordonnance a également découvre que la Société Générale a omis de déclarer avec précision certaines informations d’évaluation des swaps à un DTS. La Société Générale a également omis de maintenir un système de surveillance adéquat et a cessé de travailler pour s’acquitter de ses obligations de surveillance avec vigilance en ce qui concerne les divulgations de la marque du marché intermédiaire », a rappelé la CFTC. .
Cela dit, l’autorité a imposé une amende civile de 1 500 000 $ et a rendu une ordonnance d’arrêt et d’abstention tout en demandant à Société Générale de remplir les exigences de conformité dans les délais. « Ceci est un autre dans une série de cas que la CFTC a mis en évidence l’obligation pour les opérateurs de swap inscrits d’avoir un système de surveillance et de contrôles adéquats en place. informations aux SDR, et doivent également s’acquitter avec diligence de leurs fonctions de surveillance », a commenté Vincent McGonagle, directeur par intérim de la mise en œuvre de la CFTC.
Récents cas de non-conformité des concessionnaires Swap
Pour un scénario similaire, la CFTC a récemment déposé et réglé des accusations contre Citibank et Citigroup Global Markets Limited pour ne pas avoir respecté certaines exigences des courtiers en swap. Le chien de garde a fait valoir que Citi n’aurait pas signalé les données de l’identifiant d’entité légale (LEI) à un référentiel d’échange appelé SDR, pour ne citer que quelques échecs de supervision.
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