La Securities and Exchange Commission (SEC) a adopté des amendements obligeant les conseillers en investissements financiers, les gestionnaires d’investissements institutionnels et d’autres entités spécifiques à déposer ou à soumettre des fichiers particuliers par voie électronique.
Les modifications visent également à apporter des modifications techniques au type 13F – le type de rapport déposé par les gestionnaires d’investissements financiers institutionnels conformément à l’article 13 (f) de la Securities Exchange Act de 1934 – pour le moderniser et améliorer les détails fournis.
Dans De plus, les modifications visent à accroître l’efficacité, la transparence et la résilience fonctionnelle en modernisant les approches selon lesquelles les informations sont soumises ou soumises à la SEC et divulguées au public.
La SEC affirme que les dépôts électroniques seront disponibles plus rapidement au grand public et proposés sur des sites dans des formats facilement consultables.
« À l’ère numérique, il est très important pour les déclarants de disposer de méthodes simples et en ligne pour envoyer des informations à la Commission, et où pr permet aux financiers d’avoir également un accès simple en ligne », a déclaré Gary Gensler, président de la SEC.
« Le dépôt électronique, par opposition au dépôt papier, rend cette soumission et cette divulgation plus efficaces, transparentes et résistantes sur le plan opérationnel. À la lumière de cela, ces modifications profitent aux déclarants, aux financiers et à la SEC. »
La possibilité de déposer numériquement a également aidé à résoudre les problèmes logistiques et opérationnels soulevés par la pandémie de Covid-19.
En élargissant la soumission électronique, la Commission et les déclarants seront bien mieux placés pour parcourir les futurs événements perturbateurs qui rendent la méthode de soumission sur papier difficile, peu pratique ou indisponible.
Les nouvelles règles et les modifications du formulaire entrera en vigueur 60 jours après sa publication dans le Federal Register, à l’exception des modifications apportées au type 13F. Les modifications apportées à ce dernier fonctionneront le 3 janvier 2023, la SEC offrant une durée de transition de six mois pour permettre aux déclarants de avoir suffisamment de temps pour se préparer au changement de soumission de ces documents par voie électronique.
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