La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a révélé jeudi qu’elle avait accusé Sergei Polevikov, un ancien expert quantitatif, d’avoir en fait dirigé un plan de premier plan. Selon un communiqué de presse, Polevikov travaillait dans « deux sociétés de gestion immobilière de premier plan », et un tel programme a généré des revenus illicites de 8,5 millions de dollars.
De janvier 2014 au moins à octobre 2019, l’ancien expert quantitatif avait privilégié accès aux ordres et aux opérations sur titres de ses sociétés dans le but de négocier sur son plan. Les documents judiciaires soumis avant le tribunal de district américain du district sud de New York ont déclaré que lors de près de 3 000 célébrations, Polevikov a acheté ou offert des actions du même côté que ses employeurs négociaient.
« Polevikov normalement fermerait ses positions le jour même où il les ouvrait, profitant du mouvement de taux provoqué par les grandes transactions de ses employeurs. La SEC allègue que Polevikov a caché son plan trompeur en effectuant les transactions sur le compte de sa meilleure moitié, Maryna Arystava, qui utilise un nom de famille différent », a rappelé la SEC dans la déclaration.
La SEC demande une injonction
Cela dit, Polevikov a été accusé d’avoir enfreint les dispositions antifraude et de signalement des lois fédérales sur les valeurs mobilières. Maintenant, la SEC des États-Unis recherche la restitution des gains mal acquis, plus les intérêts, les pénalités et les mesures d’injonction. « Comme déclaré dans notre problème, Polevikov a abusé de sa position d’analyste quantitatif et de la confiance de ses entreprises en négociant à plusieurs reprises avant les transactions importantes que les entreprises ont placées pour des clients-conseils. Bien que Polevikov ait prétendument tenté de cacher sa mauvaise conduite en utilisant le compte de son partenaire, la SEC les analystes ont pu découvrir ce stratagème trompeur en identifiant un modèle cohérent de transactions rentables en coordination avec les transactions des sociétés », a commenté Joseph G. Sansone, chef du système d’abus de marché de la SEC.
Récemment, le US SEC a obtenu une aide d’urgence dans une affaire de plan Ponzi millionnaire et a déposé des accusations contre un consultant en investissement financier associé à la légende.
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