La Securities and Exchange Commission a révélé lundi que les accusations contre UBS Financial Solutions ont été réglées et qu’UBS a accepté de cesser et de s’abstenir des infractions alléguées et d’émettre un intérêt avant jugement de 112 274 $ et une amende civile de 8 millions de dollars pour s’en prendre aux investisseurs.
Le procès avait accusé UBS de ne pas se conformer aux politiques concernant les ventes d’un élément négocié en bourse (ETP) lié à la volatilité. Il a également déclaré que certains conseillers monétaires avaient une compréhension problématique de l’utilisation appropriée de l’ETP lié à la volatilité.
» Les sociétés de conseil doivent protéger les clients contre les investissements financiers inappropriés dans des éléments monétaires complexes. Nous continuerons à inspecter les politiques et procédures des entreprises liées à ces éléments à risque, et nous agirons lorsqu’elles seront inadéquates », a déclaré Daniel Michael, autorités de la SEC.
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