Alors que les marchés monétaires restent dans un état de flux, la politique financière se précipite pour s’adapter à l’évolution des scénarios, les régulateurs des deux côtés de l’étang étant en train d’examiner et de mettre à niveau leurs structures. Au même moment, un message fort est envoyé selon lequel les infractions à la conformité ne seront plus autorisées à passer sous le radar, avec une série d’amendes et d’accusations importantes qui ont récemment frappé les titres. Au Royaume-Uni, la Financial Conduct Authority (FCA) a distribué près du triple du nombre d’amendes en 2022 par rapport à l’année précédente, selon les données du tout nouveau Great Tracker de SteelEye, qui rassemble et analyse les amendes des services financiers aux États-Unis, au Royaume-Uni et L’Europe . De manière significative, bien que le volume des amendes ait augmenté de 160 %, la valeur totale de ces sanctions a plus que diminué de moitié (passant de 557 millions de livres sterling en 2021 à 215,8 millions de livres sterling en 2022), ce qui suggère que le régulateur pourrait désormais se concentrer sur les violations du marché dans toutes les entreprises. de toutes tailles, au lieu de cibler les joueurs les plus grands et les plus visibles. La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a publié un record de 6,4 milliards de dollars d’accusations la même année, au cours de 760 actions en justice – une augmentation de 9% par rapport à l’année précédente, y compris des amendes totalisant 1,1 milliard de dollars à travers 16 acteurs de Wall Street pour avoir cessé de travailler pour surveiller ou empêcher leurs employés d’utiliser des applications de messagerie non autorisées telles que WhatsApp. En savoir plus– La modification de la garde à la FINRA en tant que responsable de longue date de l’application quitte les régulateurs monétaires allemands, y compris BaFin (l’Autorité fédérale de surveillance financière) a infligé 46 amendes totalisant 26,41 millions d’euros, dont la majorité (30) étaient liées à des retards de déclaration. L’Autorité des marchés financiers (AMF), l’Autorité des marchés financiers, a infligé une amende de 95 millions d’euros à des entreprises, dont une amende unique de 75 millions d’euros au fonds londonien H20 Property Management pour avoir effectué des investissements non autorisés dans des titres illiquides. Sur 15 amendes, 10 étaient liées à des manquements aux responsabilités de l’expert et 4 à des problèmes d’abus de marché. L’Autorité néerlandaise des marchés financiers (AFM) a été la plus prudente des régulateurs interrogés, infligeant
3 amendes d’un montant total de 903 000 euros, toutes liées au blanchiment d’argent. être fait par les entreprises de services financiers pour s’assurer qu’elles ne déçoivent pas leurs engagements. À mesure que
les régulateurs deviennent plus agressifs dans leurs mesures d’application, les entreprises doivent vraiment réfléchir à la solidité de leurs programmes et politiques de conformité. Dans un contexte de craintes liées à la crise économique, la pression monte. Avec cela, les entreprises de toutes tailles mettent en place des stratégies de réduction des risques », a déclaré le PDG de SteelEye, Matt Smith. reconnaître plus précisément les fautes professionnelles parmi les entreprises qu’elles gèrent, ce qui implique que davantage d’entreprises
sont exposées à un examen minutieux. Investir dans l’innovation est essentiel pour que les entreprises garantissent qu’elles peuvent déterminer les menaces, et dans De plus en plus, cela nécessite une approche intégrée de la conformité. Nous prévoyons que de nombreux joueurs amélioreront leurs compétences et leurs outils en 2023. »
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