La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis a annoncé lundi qu’elle avait effectivement soumis et réglé des accusations contre Refinitiv United States SEF LLC, une facilité d’exécution de swap enregistrée et une filiale d’une information et de facilités plus larges sur le marché monétaire fournisseur, pour défaut de déclaration de catégories spécifiques d’informations de swap.
La société a actuellement accepté de payer une charge civile de 650 000 $ au régulateur américain et de se conformer en outre à des engagements particuliers pour régler les frais.
L’annonce officielle de la CFTC a précisé que Refinitiv n’a pas communiqué d’informations financières primaires spécifiques pour au moins 320 000 transactions de swap pendant plus de 4 ans, entre février 2016 et août 2020. Il s’agit d’exigences de déclaration obligatoires en vertu du cadre réglementaire américain.
Le régulateur a en outre indiqué que le système de reporting développé par Refinitiv rendait facultatives les spécifications du Swap Data Repository. Cela a conduit à l’échec de la déclaration des informations de création de swap pour des centaines de milliers de transactions, y compris les principaux termes financiers tels que le statut de l’entité monétaire et l’indicateur de personne des États-Unis pour chaque contrepartie.
Les conformités ont été ignorées
« Sur plusieurs événements, Refinitiv a compris, ou avait un facteur à suspecter, qu’il ne se conformait pas aux exigences de déclaration de la partie 45, mais a cessé de travailler pour identifier et remédier à sa non-conformité », a précisé la CFTC.
« Par exemple, Refinitiv a reconnu dans son rapport annuel 2013 du directeur de la conformité, requis par la réglementation CFTC, que Refinitiv : (1) avait cessé de travailler pour signaler si et à quel niveau les swaps étaient garantis, un autre terme économique principal de la partie 45 ; (2 ) avait des raisons de croire que ses systèmes de déclaration ne communiquaient pas les autres données d’échange requises ; et (3) procéderait à un examen de conformité de ses systèmes de déclaration pour résoudre ces soupçons. »
Les défaillances des systèmes de Refinitiv émerger ed après que 2 de ses clients aient signalé la même chose. Ensuite, Rifinitiv a également autodéclaré les infractions à la CFTC.
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