Le régulateur de l’UE a publié une demande de preuves demandant la contribution des parties prenantes sur l’utilisation de la DLT dans le cadre de la négociation et du règlement.
La demande, publiée le 4 janvier 2022, appartient à l’Autorité européenne des marchés financiers ( ESMA) Routine pilote DLT examinant comment les exigences de déclaration MiFIR pourraient nécessiter d’être mises à niveau afin de prendre en charge les titres « tokenisés » qui sont gérés sur les plates-formes blockchain.
« L’objectif est de s’assurer d’être plus efficace, sûr, et une gestion abordable des informations enregistrées sur les DLT tout en maintenant leur qualité, leur utilisation et leur comparabilité », a déclaré l’ESMA dans une déclaration.
La fièvre de la blockchain déferle sur le marché. En décembre 2021, AXA IM et Société Générale ont finalisé leur première transaction obligataire blockchain ; tandis que le même mois, HSBC et Wells Fargo ont accepté de régler les transactions en devises directement en utilisant l’innovation de la blockchain, éliminant ainsi le système CLS réglementé par la Fed qui est utilisé depuis des années. En octobre, FundsDLT et UBS ont terminé avec succès un projet pilote de validation de principe de la blockchain de fonds communs de placement, et Euroclear a réalisé une expérience efficace vérifiant que la blockchain convient à une utilisation dans diverses fonctions post-négociation, tandis qu’en septembre BlackRock a mis en ligne la blockchain Axoni. réseau pour les échanges d’actions.
Cette activité fébrile rend les régulateurs nerveux, et l’initiative de l’ESMA n’est que la dernière d’une série de délocalisations de surveillance par les autorités mondiales tentant de garder un œil sur le marché en croissance rapide de la finance décentralisée.
Les États-Unis en particulier se concentrent sur la manière de contrôler le marché. En 2021, le Congrès a présenté pas moins de 35 projets de loi pour gérer la politique de crypto-monnaie et de blockchain.
Cela pourrait également avoir un impact favorable. En septembre de l’année dernière, la Financial Conduct Authority (FCA) du Royaume-Uni a validé qu’elle travaillait avec la Banque d’Angleterre sur un effort de reporting numérique basé sur la blockchain visant à réduire les dépenses liées aux contrôles de conformité. « En se connectant aux entreprises via la technologie blockchain et API et en exécutant une politique compréhensible et exécutable par le fabricant, les contrôles de conformité peuvent être terminés presque en temps réel », a déclaré le PDG de FCA, Nikhil Rathi.
La dernière demande de l’ESMA recherche des commentaires sur la façon dont Les exigences de transparence pré et post-négociation et de déclaration des données doivent être modifiées, en plus de la manière dont les régulateurs peuvent accéder aux informations dont ils ont besoin concernant les transactions basées sur la blockchain, les informations de référence et les données de transparence.
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